Regulierung / Rechtsgrundlagen / MiFID
Regulierung / Rechtsgrundlagen
Bitte beachten Sie, dass die unten aufgelisteten Links auf die periodisch aktualisierte Gesetzesdatenbank LILEX verweisen. Die aktuellen Änderungen von Gesetzen und Verordnungen werden laufend in den Landesgesetzblättern publiziert. Sie sind auf der Webseite der Landesverwaltung abrufbar.
Gesetze
- Gesetz über die Vermögensverwaltung (Vermögensverwaltungsgesetz; (VVG)
- Gesetz über die Banken und Finanzgesellschaften (Bankgesetz; BankG)
- Gesetz über Investmentunternehmen für andere Werte oder Immobilien (Investmentunternehmensgestz; IUG)
- Gesetz über die beruflichen Sorgfaltspflichten bei Finanzgeschäften (Sorgfaltspflichtgesetz; SPG)
Verordnungen
- Verordnung zum Gesetz über die Vermögensverwaltung (VVO)
- Verordnung über die Erhebung von Aufsichtsabgaben und Gebühren nach dem Finanzmarktaufsichtsgesetz (FMA-Abgaben- und Gebührenverordnung; FMA-AGV)
- Verordnung zum Gesetz über die Banken und Wertpapierfirmen (Bankenverordnung; BankV)
- Verordnung über Investmentunternehmen für andere Werte oder Immobilien (Investmentunternehmensverordnung; IUV)
- Verordnung zum Sorgfaltspflichtgesetz (Sorgfaltspflichtverordnung, SPV)
Konkordanztabelle
Richtlinien
MiFID und MiFIR
- Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. April 2004 über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID)
- Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID II)
- Die European Securities and Market Authority (ESMA) veröffentlicht auf ihrer Homepage diverse MiFID-Q&As. Alle MiFID-Q&As sind in der ESMA Library abrufbar.
Mitteilungen
Anhang zur FMA-Mitteilung-2022/1
Self-Assessment-Tool Cyber-Risiken zu IKT-Sicherheit FMA-Richtlinie 2021/3
FMA-Mitteilung 2017/7: Kriterien zur Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen bei der Anlageberatung und der Erteilung von Informationen
FMA-Mitteilung 2017/1: Mitteilung über die Auslegung des Begriffes "an einem Handelsplatz gehandelt" (TOTV)
FMA-Mitteilung 2015/06: Bewilligung spezialgesetzlicher Revisionsstellen sowie deren Meldepflichten (SRM)
Anhang FMA-Mitteilung 2015/6: Template für die Stundenauflistung für die erstmalige Anerkennung als qualifizierter Wirtschaftsprüfer
Anhang FMA-Mitteilung 2015/06: Meldebericht -spezialgesetzliche Revisionsstelle
FMA-Mitteilung 2015/3: Mitteilung betreffend die Erwartungen der FMA zum Umgang mit Risiken bei der Erbringung von Dienstleistungen für Personen im Ausland (Cross-Border-Mitteilung)
FMA-Mitteilung 2015/2: Mitteilung betreffend Leitlinien zur Beschwerdebearbeitung für den Wertpapierhandel und das Bankwesen
FMA-Mitteilung 2015/1: Elektronischer Geschäftsverkehr (e-Services)
FMA-Mitteilung 2013/8: Betreffend die organisatorischen Anforderungen an Vermögensverwaltungsgesellschaften (VVGes)
Wegleitungen
Wegleitung 2018/23 zur spezialgesetzlichen Anerkennung als Wirtschaftsprüfer nach dem IUG, AIFMG, UCITSG und VVG
FMA-Wegleitung 2017/20 – Aufsichtsrechtliche Beurteilung von qualifizierten Beteiligungen
FMA-Wegleitung 2017/1 - Antrag auf Erteilung einer Bewilligung als Vermögensverwaltungsgesellschaft
Wegleitung: Notifikation der Auslandstätigkeit inländischer Vermögensverwaltungsgesellschaften im Rahmen des freien Dienstleistungsverkehrs im EWR
Wegleitung: über die bei der FMA anlassbezogen einzureichenden Meldungen
Wegleitung: über die bei der FMA periodisch einzureichenden Berichte
Wegleitung: über die bei der FMA durch die Revisionsstelle einzureichenden Meldungen und Berichte
Wegleitung: zur Verwendung des Formulars für die halbjährliche Berichterstattung für Vermögensverwaltungsgesellschaften gemäss Art. 14 Abs. 1 Verordnung zum Gesetz über die Vermögensverwaltung (VVO)
Merkblätter
Formulare
FMA-Formular: zur Beurteilung der Zuverlässigkeit und Eignung von Personen
FMA-Formular: Persönliche Erklärung betreffend die Vertrauenswürdigkeit
FMA-Formular: Formular zur Notifikation der Auslandstätigkeit inländischer Vermögensverwaltungsgesellschaften im Rahmen des freien Dienstleistungsverkehrs im EWR
FMA-Formular: Notifikation Auslandstätigkeit inländischer Vermögenverwaltungsgesellschaften Zweigniederlassung im EWR
FMA-Formular: Einstellung sowie Beendigung der Notifikation Auslandstätigkeit der Zweigniederlassung oder des vertraglich gebundenen Vermittlers im EWR einer inländischer Vermögenverwaltungsgesellschaften
FMA-Formular: zur Mitteilung der Auslandstätigkeit inländischer Vermögensverwaltungsgesellschaften im Rahmen des freien Dienstleistungsverkehrs im Drittstaat
FMA-Richtlinie 2024/1: Richtlinie betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen - Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR)
Anhang I1 FMA-RL-2024/1: Risikoanalyse Prüfstrategie Vermögensverwaltungsgesellschaften
Anhang I2 FMA-RL-2024/1: Gliederung und Inhalt des Aufsichtsberichtes Vermögensverwaltungsgesellschaften
FMA-Richtlinie 2023/1: Richtlinie betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen - Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR)
Anhang I1 zu FMA-Richtlinie 2023/1: Risikoanalyse Prüfstrategie
Anhang I2 zu FMA-Richtlinie 2023/1: Gliederung und Inhalt des Aufsichtsberichtes