Regulierung / Rechtsgrundlagen / MiFID

Regulierung / Rechtsgrundlagen

Bitte beachten Sie, dass die unten aufgelisteten Links auf die periodisch aktualisierte Gesetzesdatenbank LILEX verweisen. Die aktuellen Änderungen von Gesetzen und Verordnungen werden laufend in den Landesgesetzblättern publiziert. Sie sind auf der Webseite der Landesverwaltung abrufbar.

Gesetze

Verordnungen

Konkordanztabelle

Richtlinien

FMA-Richtlinie 2021/3: IKT-Sicherheit
FMA-Richtlinie 2013/1: Richtlinie zum risikobasierten Ansatz im Sinne des Gesetzes über berufliche Sorgfaltspflichten zur Bekämpfung von Geldwäscherei, organisierter Kriminalität und Terrorismusfinanzierung und der dazugehörigen Verordnung

MiFID und MiFIR

Mitteilungen

FMA-Mitteilung 2022/1: Bewilligung spezialgesetzlicher Revisionsstellen sowie deren Meldepflichten (SRM)
Anhang zur FMA-Mitteilung-2022/1
Self-Assessment-Tool Cyber-Risiken zu FMA-Mitteilung 2018/3
FMA-Mitteilung 2017/7: Kriterien zur Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen bei der Anlageberatung und der Erteilung von Informationen
FMA-Mitteilung 2017/1: Mitteilung über die Auslegung des Begriffes "an einem Handelsplatz gehandelt" (TOTV)
FMA-Mitteilung 2015/06: Bewilligung spezialgesetzlicher Revisionsstellen sowie deren Meldepflichten (SRM)
Anhang FMA-Mitteilung 2015/6: Template für die Stundenauflistung für die erstmalige Anerkennung als qualifizierter Wirtschaftsprüfer
Anhang FMA-Mitteilung 2015/06: Meldebericht -spezialgesetzliche Revisionsstelle
FMA-Mitteilung 2015/3: Mitteilung betreffend die Erwartungen der FMA zum Umgang mit Risiken bei der Erbringung von Dienstleistungen für Personen im Ausland (Cross-Border-Mitteilung)
FMA-Mitteilung 2015/2: Mitteilung betreffend Leitlinien zur Beschwerdebearbeitung für den Wertpapierhandel und das Bankwesen
FMA-Mitteilung 2015/1: Elektronischer Geschäftsverkehr (e-Services)
FMA-Mitteilung 2013/8: Betreffend die organisatorischen Anforderungen an Vermögensverwaltungsgesellschaften (VVGes)
FMA-Mitteilung 2012/1: Länder und Gebiete (Drittstaaten) mit gleichwertigen Regelungen bei der Bekämpfung von Geldwäscherei, organisierter Kriminalität und Terrorismusfinanzierung

Wegleitungen

FMA-Wegleitung 2021/17: IKT-Sicherheit
Wegleitung 2018/23 zur spezialgesetzlichen Anerkennung als Wirtschaftsprüfer nach dem IUG, AIFMG, UCITSG und VVG
FMA-Wegleitung 2017/20 – Aufsichtsrechtliche Beurteilung von qualifizierten Beteiligungen
FMA-Wegleitung 2017/1 - Antrag auf Erteilung einer Bewilligung als Vermögensverwaltungsgesellschaft
Wegleitung: Notifikation der Auslandstätigkeit inländischer Vermögensverwaltungsgesellschaften im Rahmen des freien Dienstleistungsverkehrs im EWR
Wegleitung: über die bei der FMA anlassbezogen einzureichenden Meldungen
Wegleitung: über die bei der FMA periodisch einzureichenden Berichte
Wegleitung: über die bei der FMA durch die Revisionsstelle einzureichenden Meldungen und Berichte
Wegleitung: zur Verwendung des Formulars für die halbjährliche Berichterstattung für Vermögensverwaltungsgesellschaften gemäss Art. 14 Abs. 1 Verordnung zum Gesetz über die Vermögensverwaltung (VVO)
Wegleitung: Auslegung von Art. 11 Abs. 3 SPG „persönlich anwesend“ (Anwendbarkeit der sogenannten Online-Verifikation)

Merkblätter

FMA Merkblatt 2019/1 - Orientierungshilfe Cyber Security

Formulare

FMA-Formular: Zulassung einer Vermögensverwaltungsgesellschaft nach VVG
FMA-Formular: zur Beurteilung der Zuverlässigkeit und Eignung von Personen
FMA-Formular: Persönliche Erklärung betreffend die Vertrauenswürdigkeit
FMA-Formular: Formular zur Notifikation der Auslandstätigkeit inländischer Vermögensverwaltungsgesellschaften im Rahmen des freien Dienstleistungsverkehrs im EWR
FMA-Formular: Notifikation Auslandstätigkeit inländischer Vermögenverwaltungsgesellschaften Zweigniederlassung im EWR
FMA-Formular: Einstellung sowie Beendigung der Notifikation Auslandstätigkeit der Zweigniederlassung im EWR einer inländischer Vermögenverwaltungsgesellschaften
FMA-Formular: zur Notifikation der Auslandstätigkeit inländischer Vermögensverwaltungsgesellschaften im Rahmen des freien Dienstleistungsverkehrs im Drittstaat

FMA-Richtlinie 2022/1: Richtlinie betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen - Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR)

FMA-Richtlinie 2022/1 - Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR)
Anhang I1 zu FMA-RL 2022/1 Risikoanalyse Prüfstrategie Vermögensverwalter
Anhang I2 zu FMA-RL 2022/1 Gliederung und Inhalt Aufsichtsbericht Vermögensverwaltungsgesellschaften

FMA-Richtlinie 2021/1: Richtlinie betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen - Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR)

FMA-Richtlinie 2021/1: Revisionsprüfungsrichtlinie
Anhang I1 zu FMA-Richtlinie 2021/1: Risikoanalyse Prüfstrategie
Anhang I2 zu FMA-Richtlinie 2021/1: Gliederung und Inhalt des Aufsichtsberichtes