Regulierung / Rechtsgrundlagen

Gesetze

Bitte beachten Sie, dass die unten aufgelisteten Links auf die periodisch aktualisierte Gesetzesdatenbank LILEX verweisen. Die aktuellen Änderungen von Gesetzen und Verordnungen werden laufend in den Landesgesetzblättern publiziert. Sie sind auf der Webseite der Landesverwaltung abrufbar.

Verordnungen

Richtlinien

Liste A - Erhöhte geografische Risiken gemäss Anhang 2 Abschnitt A Bst. c SPG
Liste A - Erhöhte geografische Risiken gemäss Anhang 2 Abschnitt A Bst. c SPG

EU- / EWR-Recht

Weitere Rechtsgrundlagen

Mitteilungen

FMA-Mitteilung 2020/2 - Umgang mit Interessenkonflikten im Treuhandsektor
FMA-Mitteilung 2018/4: Aufgaben und Verantwortung der "tatsächlich leitenden" Person in einer Treuhandgesellschaft
FMA-Mitteilung 2017/3 zum elektronischen Meldewesen nach Sorgfaltspflichtrecht
FMA-Mitteilung 2015/7: Fragen im Zusammenhang mit der Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Personen gemäss Sorgfaltspflichtgesetz
FMA-Mitteilung 2015/3: Mitteilung betreffend die Erwartungen der FMA zum Umgang mit Risiken bei der Erbringung von Dienstleistungen für Personen im Ausland (Cross-Border-Mitteilung/eingeschränkte Anwendbarkeit)
FMA-Mitteilung 2015/1: Elektronischer Geschäftsverkehr (e-Services)
FMA-Mitteilung 2015/5: Anwendung der Sorgfaltspflichten bei Protected Cell Companies (PCC)

Wegleitungen

FMA-Wegleitung 2019/7 zu den im Sinne von Art. 14 Abs. 1 SPV anwendbaren Sicherungsmassnahmen bei Geschäftsbeziehungen und Transaktionen ohne persönliche Kontakte

Branchenspezifische SPG-Wegleitungen

FMA-Wegleitung 2018/7 - Allgemeine und branchenspezifische Auslegung des Sorgfaltspflichtrechts