Regulierung / Rechtsgrundlagen

Nachfolgend finden Sie einen Überblick über die wichtigsten Rechtsgrundlagen für Banken und Wertpapierfirmen.

EU-Recht

Gesetze

Bitte beachten Sie, dass die unten aufgelisteten Links auf die periodisch aktualisierte Gesetzesdatenbank LILEX verweisen. Die aktuellen Änderungen von Gesetzen und Verordnungen werden laufend in den Landesgesetzblättern publiziert. Sie sind auf der Webseite der Landesverwaltung abrufbar.

Verordnungen

Technische Standards

EWR-Register

(Im EWR-Register werden in Anhang IX die ins EWR-Abkommen übernommenen Rechtsakte für den Finanzdienstleistungsbereich nach Sektor aufgeführt. Die technischen Regulierungsstandards scheinen hier nach deren Übernahme ebenfalls auf.)

Richtlinien

FMA-Richtlinie-1999/1: Behandlung nachrichtenloser Konti, Hefte, Depots und Schrankfächer bei liechtensteinischen Banken
FMA-Richtlinie 2013/2: Sorgfaltspflichtkontrollen durch beauftragte Sorgfaltspflichtprüfer
FMA-Richtlinie 2014/3: Richtlinie betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen – Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR)

FMA-Richtlinie 2016/2: Richtlinie betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen - Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR)

FMA-Richtlinie 2016/2: Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR 2016)
Anhang A1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
Anhang A2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Gliederung und Inhalt des Berichts über die Aufsichtsprüfung
Anhang B1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
Anhang B2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Gliederung und Inhalt des Berichts über die Aufsichtsprüfung
Anhang C1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
Anhang C2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Gliederung und Inhalt des Berichts über die Aufsichtsprüfung
Anhang D1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
Anhang D2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Gliederung und Inhalt des Berichts über die Aufsichtsprüfung
Anhang E1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
Anhang E2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Gliederung und Inhalt des Berichts über die Aufsichtsprüfung

Mitteilungen

FMA-Mitteilung 2017/6: ILAAP ("Internal Liquiditiy Adequacy Assessment Process")
FMA-Mitteilung 2017/4: ICAAP (Internal Capital Adequacy Assessment Process)
FMA-Mitteilung 2016/01: Mitteilung betreffend die Anforderungen und Pflichten in Zusammenhang mit der Verwahrstellenfunktion für AIF und OGAW
FMA-Mitteilung 2015/06: Mitteilung betreffend die Bewilligung spezialgesetzlicher Revisionsstellen sowie deren Meldepflichten (SRM)
Anhang zur FMA-Mitteilung 2015/6
FMA-Mitteilung 2015/4: Mitteilung über die Anwendung der von der European Banking Authority (im Folgenden EBA genannt) herausgegebenen Guidelines und Recommendations, für welche die FMA eine "Comply"-Meldung abgegeben hat und die in dieser veröffentlichten Form unter Punkt 3 anwendbar sind.
FMA-Mitteilung 2015/03: Mitteilung betreffend die Erwartungen der FMA zum Umgang mit Risiken bei der Erbringung von Dienstleistungen für Personen im Ausland (Cross-Border-Mitteilung)
FMA-Mitteilung 2015/2: Mitteilung betreffend Leitlinien zur Beschwerdebearbeitung für den Wertpapierhandel und das Bankwesen
Anhang zur FMA-Mitteilung 2015/2: Formular zur Erehebung der Kundenbeschwerden
FMA-Mitteilung 2013/09: Mitteilung betreffend das Zahlungsdienstegesetz (ZDG) vom 17. September 2009
FMA-Mitteilung 2013/07 - Gewähr für einwandfreie Geschäftstätigkeit
FMA Mitteilung 2012/1: Betreffend Länder und Gebiete (Drittstaaten) mit gleichwertigen Regelungen bei der Bekämpfung von Geldwäscherei, organisierter Kriminalität und Terrorismusfinanzierung
FMA-Mitteilung 2012/2 - Anwendung der von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde herausgegebenen Leitlinien, für welche die FMA „comply“ erklärt hat
FMA-Mitteilung 2007/1: Auslegung von Begriffen der Finanzanalyse-Marktmissbrauchs-Verordnung (FinMV)

Wegleitungen

FMA-Wegleitung 2018/20 – Bewilligung einer spezialgesetzlichen Revisionsstelle
FMA-Wegleitung 2018/8 - Anforderungen an Systematische Internalisierer
FMA-Wegleitung 2017/20 - Aufsichtsrechtliche Beurteilung von qualifizierten Beteiligungen
  
 
FMA-Wegleitung 2017/19 - Meldepflicht von Transaktionsdaten
FMA-Wegleitung 2017/13: betreffend die Melde- und Zustimmungspflicht von Statuten und Reglementen gemäss Art. 26 Abs. 1 Bst. b Gesetz vom 21. Oktober 1992 über die Banken und Wertpapierfirmen (Bankengesetz, BankG)
FMA-Wegleitung 2017/11: Anforderungen bezüglich Verschuldung gemäss CRR / CRD IV
FMA-Wegleitung: 2017/10: Pflichten in Bezug auf die Eigenmittel und Eigenmittelanforderungen gemäss CRR / BankG / BankV
FMA-Wegleitung 2017/9 - Offenlegungsanforderungen gemäss CRR / BankG / BankV
FMA-Wegleitung 2017/8: Anforderungen an die Vergütung gemäss CRR / CRD IV
FMA-Wegleitung 2017/7: Liquiditätsanforderungen gemäss CRR / CRD IV
FMA-Wegleitung 2017/6 – Erstellung von Sanierungsplänen
FMA-Wegleitung: Offenlegungspflichten nach BankG
FMA-Wegleitung 2018/19 – Bewilligung einer Bank oder Wertpapierfirma

 

Hinweis: Weitere im Einzelfall anwendbare Vorschriften für Banken und Wertpapierfirmen finden sich auf der Homepage unter „Bereich Wertpapiere und Märkte“.

 

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