Regulierung / Rechtsgrundlagen

Regulierung / Rechtsgrundlagen

Bitte beachten Sie, dass die unten aufgelisteten Links auf die periodisch aktualisierte Gesetzesdatenbank LILEX verweisen. Die aktuellen Änderungen von Gesetzen und Verordnungen werden laufend in den Landesgesetzblättern publiziert. Sie sind auf der Webseite der Landesverwaltung abrufbar.

Gesetze

Gesetz über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMG)
Gesetz über die Vermögensverwaltung (Vermögensverwaltungsgesetz; VVG)
Gesetz über die Banken und Finanzgesellschaften (Bankgesetz; BankG)
Gesetz über die beruflichen Sorgfaltspflichten bei Finanzgeschäften (Sorgfaltspflichtgesetz; SPG)

Verordnungen

Verordnung über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMV)
Verordnung zum Gesetz über die Vermögensverwaltung (VVO)
Verordnung über die Erhebung von Aufsichtsabgaben und Gebühren nach dem Finanzmarktaufsichtsgesetz (FMA-Abgaben- und Gebührenverordnung; FMA-AGV)
Verordnung zum Gesetz über die Banken und Wertpapierfirmen (Bankenverordnung; BankV)
Verordnung zum Sorgfaltspflichtgesetz (Sorgfaltspflichtverordnung, SPV)

Richtlinien

FMA-Richtlinie 2015/2: Richtlinie betreffend die Wohlverhaltensregeln für den Fondsplatz Liechtenstein
FMA-Richtlinie 2015/1: betreffend Mindestangaben des Jahres- und Halbjahresberichts von alternativen Investmentfonds (AIF)
FMA-Richtlinie 2014/1: Verbindlicherklärung der Standards für das Risikomanagement bei Verwaltern alternativer Investmentfonds (AIFM) und Risikomanagern gemäss AIFMG

Richtlinie betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen:

FMA-Richtlinie 2016/2: Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR 2016)
Anhang J1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie (RPR 2016)
Anhang J2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Inhalt und Gliederung Prüfbericht (RPR 2016)
Anhang J3 zu FMA-Richtlinie 2016/3: Regulatorischer Produktebericht (RPR 2016)

FMA-Richtlinie 2016/2: Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR 2018)
Anhang J1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie (RPR 2018)
Anhang J2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Inhalt und Gliederung Prüfbericht (RPR 2018)
Anhang J3 zu FMA-Richtlinie 2016/3: Regulatorischer Produktebericht (RPR 2018)

Formulare

FMA-Formular: AIFM Notification Letter
FMA-Formular: AIF Notification Letter

Mitteilungen

FMA-Mitteilung 2018/3: Umgang mit Cyber-Risiken
Self-Assessment-Tool Cyber-Risiken zu FMA-Mitteilung 2018/3
FMA-Mitteilung 2018/1: Treuhänder und Treuhandgesellschaften als Verwahrstelle
FMA-Mitteilung 2017/7: Kriterien zur Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen bei der Anlageberatung und der Erteilung von Informationen
FMA-Mitteilung 2015/6: Bewilligung spezialgesetzlicher Revisionsstellen sowie deren Meldepflichten (SRM)
Anhang FMA-Mitteilung 2015/6: Template für die Stundenauflistung für die erstmalige Anerkennung als qualifizierter Wirtschaftsprüfer
Anhang FMA-Mitteilung 2015/6: Meldebericht -spezialgesetzliche Revisionsstelle
FMA-Mitteilung 2015/3: Mitteilung betreffend die Erwartungen der FMA zum Umgang mit Risiken bei der Erbringung von Dienstleistungen für Personen im Ausland (Cross-Border-Mitteilung)
FMA-Mitteilung 2015/2: Mitteilung betreffend Leitlinien zur Beschwerdebearbeitung für den Wertpapierhandel und das Bankwesen
FMA-Mitteilung 2015/1: Elektronischer Geschäftsverkehr (e-Services)
FMA-Mitteilung 2013/6: Betreffend die Anwendung der vom Committee of European Securities Regulators (CESR) herausgegebenen „Guidelines on a common definition of European money market funds“ (CESR/10-049) und der ESMA Opinion (ESMA/2014/1103)
FMA-Mitteilung 2012/2: Betreffend die Anwendung der von der European Securities and Markets Authority herausgegebenen Guidelines, für welche die FMA comply erklärt hat und die in dieser veröffentlichen Form unter Punkt 4 anwendbar sind

Wegleitungen

Wegleitung 2018/23 zur spezialgesetzlichen Anerkennung als Wirtschaftsprüfer nach dem IUG, AIFMG, UCITSG und VVG
Wegleitung: Betreffend einer Vertriebszulassung eines Drittstaaten-Fonds in Liechtenstein
Wegleitung: Zum EWR-AIF und EWR-AIFM Notifikationsverfahren
Wegleitung: Antrag auf Erteilung einer Zulassung als kleiner/grosser AIFM, Administrator, Risikomanager oder Vertriebsträger nach AIFMG (Gesetz über Verwalter alternativer Investmentfonds) in Liechtenstein
Wegleitung zu Berichtspflichten für AIF und AIFM
Wegleitung: Auslegung von Art. 11 Abs. 3 SPG „persönlich anwesend“ (Anwendbarkeit der sogenannten Online-Verifikation)
Wegleitung 2017/15 zur Auflösung und Liquidation eines alternativen Investmentfonds (AIF) nach dem AIFMG ab dem 2. Juni 2017
Wegleitung: Zur Auflösung und Liquidation eines alternativen Investmentfonds (AIF) nach dem AIFMG

Merkblätter

FMA Merkblatt 2019/1 - Orientierungshilfe Cyber Security
Seite drucken