Rechtsgrundlagen und Formulare
Gesetze
Verordnungen
Wegleitungen
- Anhang 1 zu FMA-WL 2020/1 - Formular VT-Registrierungsantrag
- Anhang 2 zu FMA-WL 2020/1 - Prüfung der Zuverlässigkeit
- Anhang 3 zu FMA-WL 2020/1 - Prüfung der fachlichen Eignung
- Anhang 4 zu FMA-WL 2020/1 - Erklärungen über allfällige hängige Verfahren
- Anhang 5 zu FMA-WL 2020/1 - Checkliste Sorgfaltspflicht-Konzept
- Anhang 6 zu FMA-WL 2020/1 - Meldung der Funktionen nach SPG
FMA-Wegleitung 2020/3 – Melde- und Anzeigepflichten nach TVTG
FMA-Wegleitung 2018/7 – Allgemeine und branchenspezifische Auslegung des Sorgfaltspflichtrechts
Formulare / Forms
- Einreichen einer Unterstellungsanfrage / Submission of a subordination enquiry
- Anzeige einer Token-Emission / Notification of a Token Issuance
- Meldung über die Aufnahme einer sorgfaltspflichtrelevanten Tätigkeit / Notification of the provision of services subject to due diligence
- nur relevant für nicht registrierungspflichtige Token-Emittenten iSv Art. 3 Abs. 1 Bst. S SPG sowie Betreiber von Handelsplattformen für virtuelle Währungen bzw. Token iSv Art. 3 Abs. 1 Bst. t SPG
- only relevant for Token Issuers not subject to registration as defined in Art. 3(1)(s) DDA and operators of trading platforms for virtual currencies or tokens as defined in Art. 3(1)(t) DDA
Weitere Informationen zu den Sorgfaltspflichten finden Sie im Bereich Geldwäschereiprävention und Andere Finanzintermediäre