Rechtsgrundlagen und Formulare

Gesetze

• Gesetz über Token und VT-Dienstleister (TVTG)
• Sorgfaltspflichtgesetz (SPG)

Verordnungen

• Verordnung über Token und VT-Dienstleister (TVTV)
• Sorgfaltspflichtverordnung (SPV)

Wegleitungen

FMA-Wegleitung 2024/1 – Registrierung als Dienstleister nach TVTG

• Anhang 1 zu FMA-WL 2024/1 - Formular VT-Registrierungsantrag
• Anhang 2 zu FMA-WL 2024/1 - Prüfung der Zuverlässigkeit 
• Anhang 3 zu FMA-WL 2024/1 - Prüfung der fachlichen Eignung
• Anhang 4 zu FMA-WL 2024/1 - Erklärungen über allfällige hängige Verfahren
• Anhang 5 zu FMA-WL 2024/1 - Checkliste Sorgfaltspflicht-Konzept
• Anhang 6 zu FMA-WL 2024/1 - Meldung der Funktionen nach SPG

FMA-Wegleitung 2020/2 – Anfragen nach TVTG
FMA-Wegleitung 2020/3 – Melde- und Anzeigepflichten nach TVTG
FMA-Wegleitung 2018/7 – Allgemeine und branchenspezifische Auslegung des Sorgfaltspflichtrechts

Formulare / Forms

• Einreichen einer Unterstellungsanfrage / Submission of a subordination enquiry
• Anzeige einer Token-Emission / Notification of a Token Issuance
• Meldung über die Aufnahme einer sorgfaltspflichtrelevanten Tätigkeit / Notification of the provision of services subject to due diligence 
  • nur relevant für Betreiber von Handelsplattformen für nicht-fungible Token iSv Art. 3 Abs. 1 Bst. t SPG
  • relevant only for operators of trading platforms for non-fungible tokens as defined in Art. 3(1)(t) SPG

Weitere Informationen zu den Sorgfaltspflichten finden Sie im Bereich Geldwäschereiprävention und Andere Finanzintermediäre