Sanktionen

Auf der Grundlage von Art. 25a und Art. 21a Abs. 1 Finanzmarktaufsichtsgesetz (FMAG) bzw. entsprechenden finanzmarktrechtlichen Spezialbestimmungen (basierend auf EU/EWR-rechtlichen Vorgaben) veröffentlicht die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein die von ihr verhängten, in Rechtskraft erwachsenen Sanktionen namentlich oder in anonymisierter Form. Die von der FMA erhobenen Bussen fliessen in den Staatshaushalt bzw. an die Landeskasse.

 

Anonymisiert veröffentlichte Sanktionen

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein hat am 19. November 2020 wegen wiederholter und schwerwiegender Verletzung der Sorgfaltspflichten (Profilerstellung, Wahrnehmung der verstärkten Sorgfaltspflichten und Sicherstellung der internen Organisation) nach Art. 31 Abs. 1 Bst. e, g und m Sorgfaltspflichtgesetz eine Busse in Höhe von CHF 350 000 gegen eine juristische Person verhängt.
 

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein hat am 13. November 2020 wegen Verstössen im Zusammenhang mit der Durchführung einer Revision (Nichtdurchführung einer vorgeschriebenen Revision, Verletzung der Pflichten gegenüber dem Wirtschaftsprüfer sowie Verstoss gegen ein Verwaltungsbot der FMA) nach Art. 62 Abs. 3 Ziff. 2, 3 und 5 Vermögensverwaltungsgesetz eine Busse in Höhe von CHF 5000 gegen eine juristische Person verhängt.
 

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein hat am 12. November 2020 wegen qualifizierter Verletzung von Sorgfaltspflichten (Identitätsfeststellung und -überprüfung des Vertragspartners und der wirtschaftlich berechtigten Person, Profilerstellung, risikoadäquate Überwachung von Geschäftsbeziehungen, Wahrnehmung der verstärkten Sorgfaltspflichten, Aufbewahrung bzw. Anlegen von Sorgfaltspflichtakten und Sicherstellung der internen Organisation) nach Art. 31 Abs. 1 Bst. c, d, e, f, g, I und m Sorgfaltspflichtgesetz eine Busse in Höhe von CHF 450 000 gegen eine juristische Person verhängt.
 

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein hat am 28. Oktober 2020 wegen Verletzung der Wohlverhaltensregeln, mangelhafter Erfüllung der Pflicht zur wirksamen und umsichtigen Führung der Vermögensverwaltungsgesellschaft sowie fehlender wirksamer Vorkehrungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten nach Art. 14 Abs. 1 sowie Art. 7b Abs. 1 und Art. 7c Abs. 1 Vermögensverwaltungsgesetz eine Busse in Höhe von CHF 10 000 gegen eine juristische Person verhängt.
 

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein hat am 30. September 2020 wegen wiederholter Verletzung der Pflicht zur Wahrnehmung der verstärkten Sorgfaltspflichten nach Art. 31 Abs. 1 Bst. g Sorgfaltspflichtgesetz eine Busse in Höhe von CHF 100 000 gegen eine juristische Person verhängt.
 

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein hat am 9. September 2020 wegen Verletzung der
Wohlverhaltensregeln nach Art. 20 des Gesetzes über bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren eine Busse in Höhe von CHF 5000 gegen eine juristische Person verhängt.
 

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein hat am 9. September 2020 wegen Verletzung der
Sorgfaltspflichten (Profilerstellung, Risikobewertung, Wahrnehmung der verstärkten Sorgfaltspflichten, Aufbewahrung der Sorgfaltspflichtakten und Sicherstellung der internen Organisation) nach Art. 31 Abs. 1 Bst. e, fbis, g, l und m Sorgfaltspflichtgesetz eine Busse in Höhe von CHF 10 000 gegen eine natürliche Person verhängt.
 

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein hat am 1. September 2020 wegen Verletzung von
Aufzeichnungs- und Offenlegungspflichten nach Art. 63a Abs. 2 Ziff. 6 in Verbindung mit Abs. 5
Bankengesetz eine Busse in Höhe von CHF 25 000 gegen eine juristische Person verhängt.
 

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein hat am 14. August 2020 wegen Verletzung der Berichterstattungspflicht nach Art. 82 Abs. 3 Bst. l Versicherungsvertriebsgesetz in Verbindung mit Art. 34a Finanzmarktaufsichtsgesetz Bussen in Höhe von je CHF 500 gegen vier natürliche Personen verhängt.
 

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein hat am 26. Mai 2020 wegen nicht rechtzeitigem Einholen vorgeschriebener Genehmigungen nach Art. 257 Abs. 3 Bst. g Versicherungsaufsichtsgesetz eine Busse in Höhe von CHF 10 000 gegen eine natürliche Person verhängt.
 

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein hat am 14. April 2020 wegen Verletzung von Bewilligungsauflagen nach Art. 81 Abs. 1 Bst. d Treuhändergesetz Bussen in Höhe von CHF 10000 und CHF 7500 gegen zwei natürliche Personen verhängt.
 

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein hat am 18. Februar 2020 wegen Verletzung von Meldepflichten nach Art. 63a Abs. 2 Ziff. 25 in Verbindung mit Abs. 5 Bankengesetz eine Busse in Höhe von CHF 20 000 gegen eine juristische Person verhängt.
 

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein hat am 30. Januar 2020 wegen Verletzung von Melde- und Offenlegungspflichten nach Art. 63a Abs. 2 Ziff. 25 und Ziff. 23 in Verbindung mit Abs. 5 Bankengesetz eine Busse in Höhe von CHF 22 000 gegen eine juristische Person verhängt.
 

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein hat am 29. Januar 2020 wegen Verletzung der Sorgfaltspflichten (Identitätsüberprüfung des Vertragspartners und Profilerstellung) nach Art. 31 Abs. 1 Bst. c und e Sorgfaltspflichtgesetz eine Busse in Höhe von CHF 9000 gegen eine natürliche Person verhängt.
 

Namentlich veröffentlichte Sanktionen

Aktuell keine namentlich veröffentlichten Sanktionen

 

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