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ESMA34-45-1272
Leitlinien zu Marketing-Anzeigen gemäß der Verordnung über den grenzüberschreitenden Vertrieb von Fonds
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ESMA34-39-992
Leitlinien zur erfolgsabhängigen Vergütung in OGAW und bestimmten Arten von AIF
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ESMA34-39-897
Leitlinien für Liquiditätsstresstests von OGAW und AIF
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ESMA34-32-701
Leitlinien zu Artikel 25 der Richtlinie 2011/61/EU
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ESMA 2016/579
Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD
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ESMA 2014/869
Leitlinien zu den Berichtspflichten gemäss Artikeln 3(3)(d) und 24(1), (2) und (4) AIFMD
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ESMA 2013/998
Leitlinien für das Muster-MoU über Konsultation und Kooperation sowie den Austausch von Informationen im Zusammenhang mit der Beaufsichtigung von AIFMD-Unternehmen
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ESMA 2013/611
Leitlinien zu Schlüsselbegriffen der Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD)
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ESMA 2013/232
Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD
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JC/GL/2018/35
Leitlinien zur Beschwerdeabwicklung für den Wertpapierhandel (ESMA) und das Bankwesen (EBA)
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EBA/GL/2023/03
Leitlinien zur Änderung der Leitlinien EBA/GL/2021/02 nach Artikel 17 und Artikel 18 Absatz 4 der Richtlinie (EU) 2015/849 über Sorgfaltspflichten und die Faktoren, die Kredit- und Finanzinstitute bei der Bewertung des mit einzelnen Geschäftsbeziehungen und gelegentlichen Transaktionen verknüpften Risikos für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung berücksichtigen sollten („Die Leitlinien zu den Risikofaktoren für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung“) +++ Im Versicherungsbereich ausschliesslich anwendbar für Lebensversicherungsunternehmen und Lebensversicherungsmakler
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ESMA70-156-4717
Leitlinien zur Meldung gescheiterter Abwicklungen gemäss Artikel 7 CSDR
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ESMA70-151-2609
Leitlinien für die standardisierten Verfahren und Protokolle für den Datenaustausch gemäß Artikel 6 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
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ESMA70-708036281-67
Leitlinien zum Verfahren der Berechnung der Indikatoren zur Bestimmung der wesentlichen Bedeutung eines Zentralverwahrers für einen Aufnahmemitgliedstaat
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ESMA70-151-435
CSDR Guideline on Cooperation between authorities under Articles 17 and 23 of Regulation (EU) No 909/2014
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ESMA32-50-218
Leitlinien zur Überwachung von Finanzinformationen (Enforcement)
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ESMA2014-1293
Leitlinien zum Überwachen von Finanzinformationen (Enforcement)
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EIOPA-BoS-22/218
Geänderte Leitlinie zu Vertragsgrenzen
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EIOPA-BoS-20/600
Leitlinien zur Rechtsträgererkennung (LEI)
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EIOPA-BoS-19/040
Empfehlungen für den Versicherungssektor im Hinblick auf den Austritt des Vereinigten Königreichs aus der Europäischen Union; Empfehlungen 1-9
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EIOPA-BoS-20/236
Empfehlungen zur aufsichtlichen Flexibilität in Bezug auf Fristen für die aufsichtliche Berichterstattung und Offenlegung – Coronavirus/COVID-19; Empfehlungen 1-3
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EIOPA 16/858
Leitlinien zur Förderung eines wirksamen Dialogs zwischen den für die Beaufsichtigung von Versicherungsunternehmen zuständigen Behörden und dem/den Abschlussprüfer(n) und der/den Prüfungsgesellschaft(en), die die Abschlussprüfung bei diesen Unternehmen durchführen
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EIOPA-BoS-15/112
Leitlinien zum systematischen Informationsaustausch innerhalb von Kollegien
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EIOPA-BoS-15/108
Leitlinien für die Verlängerung der Frist für die Wiederherstellung gesunder Finanzverhältnisse im Falle außergewöhnlicher widriger Umstände
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EIOPA-BoS-15/108
Leitlinien über die Berichterstattung zum Zwecke der finanziellen Stabilität
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EIOPA-BoS-14/253
Leitlinien zum Governance-System
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EBA/GL/2021/06
Leitlinien zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen
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JC/GL/2019/81
Endgültige Leitlinien für die Zusammenarbeit und den Informationsaustausch im Sinne der Richtlinie (EU) 2015/849 zwischen den für die Beaufsichtigung der Kredit- und Finanzinstitute zuständigen Behörden /// Im Versicherungsbereich ausschliesslich anwendbar für Lebensversicherungsunternehmen und Lebensversicherungsmakler.
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JC/GL/2017/16
Gemeinsame Leitlinien nach Artikel 25 der Verordnung (EU) 2015/847 zu den Massnahmen, mit deren Hilfe Zahlungsdienstleister das Fehlen oder die Unvollständigkeit von Angaben zum Auftraggeber und zum Begünstigten feststellen können, und zu den empfohlenen Verfahren für die Bearbeitung eines Geldtransfers, bei dem die vorgeschriebenen Angaben fehlen.
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JC/GL/2016/01
Gemeinsame Leitlinien zur aufsichtsrechtlichen Beurteilung des Erwerbs und der Erhöhung von qualifizierten Beteiligungen im Finanzsektor.
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JC/GL/2017/27
Gemeinsame Leitlinien zur aufsichtsrechtlichen Beurteilung des Erwerbs und der Erhöhung von qualifizierten Beteiligungen im Finanzsektor.
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CEBS/2008/214
Guidelines for the prudential assessment of acquisitions and increases in holdings in the financial sector required by Directive 2007/44/EC.
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JC/GL/2014/01
Gemeinsame Leitlinien über die Angleichung der Aufsichtspraxis in Bezug auf die Einheitlichkeit von Kooperationsvereinbarungen für die Beaufsichtigung von Finanzkonglomeraten.
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ESMA35-42-1470
Leitlinien zu gemeinsamen Verfahren und Methoden für den aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP) gemäss Richtlinie (EU) 2019/2034.
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ESMA-50-43599798-9011
Leitlinien für Stresstestszenarien nach der Geldmarktfondsverordnung
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ESMA12-2121844265-3228
Leitlinien für Meldungen gemäss EMIR
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ESMA70-460-213
Leitlinien über Standardformulare, Standardformate und Muster für die Beantragung einer Genehmigung für den Betrieb einer DLT-Marktinfrastruktur
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ESMA35-43-3448
Leitlinien zu den Produktüberwachungsanforderungen der MiFID II
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ESMA91-372-1701
Leitlinien zu Szenarien für Sanierungspläne zentraler Gegenparteien (Artikel 9 Absatz 12 CCPRRR)
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ESMA91-372-1702
Leitlinien zu Indikatoren für Sanierungspläne zentraler Gegenparteien (Artikel 9 Absatz 5 CCPRRR)
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ESMA35-43-3172
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID II-Anforderungen an die Geeignetheit
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ESMA35-43-3565
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID II-Vergütungsanforderungen
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ESMA50-164-6583
Leitlinien für Stresstestszenarien nach der Geldmarktfondsverordnung
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ESMA70-151-3431
Leitlinien über schriftliche Vereinbarungen zwischen Mitgliedern von CCP-Kollegien
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ESMA70-151-2838
Leitlinien Meldung gemäss Artikel 4 und 12 der SFT-Verordnung
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ESMA34-49-446
Leitlinien für Stresstestszenarien nach Geldmarktfondsverordnung
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ESMA70-159-4966
MAR-Leitlinien Aufschub der Offenlegung von Insiderinformationen und Interaktionen mit der Aufsicht
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ESMA35-43-3006
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID-II-Anforderungen an die Angemessenheit und das reine Ausführungsgeschäf
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ESMA35-36-2319
Leitlinien zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen
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ESMA81-393-288
Leitlinien zur Methodik, zur Aufsichtsfunktion und zum Führen von Aufzeichnungen im Rahmen der Referenzwerte-Verordnung.
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ESMA70-156-4263
Endgültige Leitlinien zu den Marktdaten betreffenden Verpflichtungen gemäss MiFID II/MiFIR.
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ESMA34-49-173
Leitlinien zu den Meldungen an die zuständigen Behörden nach Artikel 37 der Verordnung über Geldmarktfonds.
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ESMA34-49-172
Leitlinien über Stresstestszenarios nach der Geldmarktfondsverordnung.
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ESMA34-49-115
Leitlinien für Stresstestszenarien nach Artikel 28 der Verordnung über Geldmarktfonds.
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ESMA34-49-291
Leitlinien für Stresstestszenarien nach der Geldmarktfondsverordnung
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ESMA50-164-4285
Leitlinien zur Auslagerung an Cloud-Anbieter
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ESMA35-36-1952
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID-II-Anforderungen an die Compliance-Funktion
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ESMA34-382-1138
Leitlinien zu den Offenlegungspflichten nach der Prospektverordnung
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ESMA 2016/1480
MAR-Leitlinien Informationen über Warenderivatmärkte oder verbundene Spotmärkte im Hinblick auf die Definition von Insiderinformationen über Warenderivate
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ESMA 2016/1477
MAR-Leitlinien - Personen, die Marktsondierungen erhalten
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ESMA 2016/1478
MAR-Leitlinien - Aufschub der Offenlegung von Insiderinformationen
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ESMA70-145-1209
Leitlinien zu nicht signifikanten Referenzwerten im Rahmen der Referenzwerteverordnung
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ESMA70-151-298
Leitlinien - Zugang von Zentralverwahrern zu den Transaktionsdaten zentraler Gegenparteien und Handelsplätze
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ESMA70-151-294
Leitlinien Regeln und Verfahren bei Ausfällen von Teilnehmern eines Zentralverwahrers
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ESMA31-62-1293
Leitlinien zu den Risikofaktoren im Rahmen der Prospektverordnung
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ESMA JC-2018/35
Gemeinsame Leitlinien zur Beschwerdeabwicklung für den Wertpapierhandel und das Bankwesen
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ESMA35-43-1163
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID II-Anforderungen an die Eignung
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ESMA70-156-869
Leitlinien für die Anwendung der Definitionen in Abschnitt C Nummern 6 und 7 Anhang 1 MiFID II
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ESMA70-151-1496
Leitlinien zu Massnahmen bezüglich der Anti-Prozyklizität von Einschusszahlungen gemäss EMIR für zentrale Gegenpartei
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ESMA70-151-1439
Leitlinien zur Regelung von Interessenkonflikten bei CCP
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ESMA71-99-598
Leitlinien zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen
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ESMA70-872942901-63
Leitlinien Kalibrierung von Notfallsicherungen und Veröffentlichung von Handelseinstellungen gemäß MiFID II
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ESMA70-154-271
Leitlinien zu den Leitungsorganen von Marktbetreibern und Datenbereitstellungsdiensten
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ESMA 2016/574
Leitlinien zu Querverkäufen
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ESMA 2015/1886
Leitlinien für die Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen
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ESMA 2016/1452
Leitlinien Meldung von Geschäften, Aufzeichnung von Auftragsdaten und Synchronisierung der Uhren nach MiFID II
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ESMA35-43-620
Leitlinien zu den Produktüberwachungsanforderungen der MiFID II
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ESMA/2015/1415 REV
Guidelines ESMA Guidelines on Alternative Performance Measures
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ESMA70-151-1116
Leitlinien zum Datentransfer zwischen Transaktionsregistern
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ESMA 2014/298
Leitlinien zu Kooperationsvereinbarungen und Informationsaustausch zwischen den zuständigen Behörden sowie zwischen den zuständigen Behörden und der ESMA
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ESMA 2015/609
Leitlinien zu den Informationen, die der ESMA regelmässig von Ratingagenturen vorzulegen sind
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ESMA 2014/1293
Leitlinien zum Überwachen von Finanzinformationen (Enforcement)
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ESMA 2014/1133
Leitlinien und Empfehlungen zur Umsetzung der CPSS-IOSCO Prinzipien für Finanzmarktstrukturen in Bezug auf zentrale Gegenparteien
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ESMA 2013/1390
Leitlinien und Empfehlungen zu schriftlichen Vereinbarungen zwischen Mitgliedern von CCP-Kollegien
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ESMA 2013/720
Leitlinien und Empfehlungen zum Geltungsbereich der CRA-Verordnung
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ESMA 2013/322
Leitlinien und Empfehlungen für die Erstellung kohärenter, effizienter und wirksamer Bewertungen von Interoperabilitätsvereinbarungen
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ESMA 2011/188
Leitlinien und Empfehlungen zur Zusammenarbeit einschliesslich Delegation zwischen der ESMA, den zuständigen Behörden und den sektoralen zuständigen Behörden gemäss Verordnung (EU) Nr. 513/2011 über Ratingagenturen
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ESMA2015/1787
Guidelines on complex debt instruments and structured deposits
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ESMA 2015/675
Guidelines on the application of the definitions in Sections C6 and C7 of Annex I of Directive 2004/39/EC (MiFID)
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ESMA 2013/74
Ausnahme für Market-Making-Tätigkeiten und Primäraktivitäten gemäss der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von CDS.
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ESMA 2016/575
Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der OGAW-Richtlinie
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ESMA 2012/122
Systeme und Kontrollen für Handelsplattformen, Wertpapierfirmen und zuständige Behörden in einem automatisierten Handelsumfeld
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ESMA 2014/937
Leitlinien zu börsengehandelten Indexfonds (Exchange-Traded Funds, ETF) und anderen OGAW-Themen
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ESMA 2013/606
Leitlinien zu Vergütungsgrundsätzen und –verfahren (MiFID)
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ESMA 2012/388
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID-Anforderungen an die Compliance-Funktion
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ESMA 2012/387
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID-Anforderungen an die Eignung
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ESMA 2012/197
Leitlinien zur Risikomessung und zur Berechnung des Gesamtrisikos für bestimmte Arten strukturierter OGAW
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ESMA91-372-1700
Leitlinien zur kohärenten Anwendung der Auslösebedingungen für den Rückgriff auf Frühinterventionsmassnahmen (Artikel 18 Absatz 8 CCPRRR)
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ESMA91-372-2070
Leitlinien über die Beurteilung der Umstände, unter denen eine zentrale Gegenpartei (CCP) als ausfallend oder wahrscheinlich ausfallend gilt (Artikel 22 Absatz 6 der CCPRRR)
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ESMA91-372-2345
Leitlinien zur zusammenfassenden Darstellung von Abwicklungsplänen
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ESMA91-372-206
Leitlinien über die von der Abwicklungsbehörde bei der Bewertung von Kontrakten vor ihrer Beendigung gemäss Artikel 29 Absatz 1 der CCPRRR anzuwendende Methode.
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ESMA91-372-1704
Leitlinien Nähere Festlegung der Umstände für vorübergehende Beschränkungen im Falle eines erheblichen Nichtausfallereignisses gemäss Artikel 45a der EMIR-Verordnung.
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ESMA91-372-2346
Leitnlinien zur Bewertung der Abwicklungsfähigkeit (Artiekl 15 Absatz 5 der CCPRRR)
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EIOPA-BoS-21/456
Leitlinien zur Rechtsträgererkennung (LEI)
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EIOPA-BoS-20/002
Leitlinien zum Outsourcing an Cloud-Anbieter; Leitlinien 1-16
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EIOPA 17/651
Leitlinien gemäss der Versicherungsvertriebsrichtlinie für Versicherungsanlageprodukte, die eine Struktur aufweisen, die es dem Kunden erschwert, die mit der Anlage einhergehenden Risiken zu verstehen.
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EIOPA-BoS-14/259
Leitlinien für die unternehmenseigene Risiko- und Solvabilitätsbeurteilung
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EIOPA-BoS-15/113
Leitlinien für den Ansatz und die Bewertung von Vermögenswerten und Verbindlichkeiten, bei denen es sich nicht um versicherungstechnische Rückstellungen handelt
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EIOPA-BoS-15/109
Leitlinien über die Berichterstattung und die Veröffentlichung
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EIOPA-BoS-15/106
Leitlinien zu den Methoden für die Bestimmung von Marktanteilen für die Berichterstattung
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EIOPA-BoS-15/111
Leitlinien für die Umsetzung von langfristigen Garantien
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EIOPA-BoS-14/026
Leitlinien für die Verwendung der Legal Entity Identifier (LEI); Leitlinien 1-4
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EIOPA-BoS-13/164
Leitlinien für die Beschwerdebearbeitung durch Versicherungsvermittler; Leitlinien 1-8
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EIOPA-BoS-12/069
Leitlinien zur Beschwerdebearbeitung durch Versicherungsunternehmen; Leitlinien 1-7
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EIOPA-CP-13/08
Leitlinien zum Governance-System; Leitlinien 1-47
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EIOPA-CP-13/010
Leitlinien für die Informationsübermittlung an die zuständigen nationalen Behörden; Leitlinien 1-8, 12-16, 21-25, 27-32, 34-39
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EIOPA-CP-13/011
Leitlinien zum Vorantragsverfahren für interne Modelle; Leitlinien 1-70
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EIOPA-BoS-14/167
Leitlinien zu ergänzenden Eigenmitteln
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EIOPA-BoS-14-173
Leitlinie über die Berücksichtigung von Vereinbarungen über passive Rückversicherung im Untermodul Nichtlebenskatastrophenrisiko
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EIOPA-BoS-14/175
Leitlinien zur Anwendung des lebensversicherungstechnischen Risikomoduls
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EIOPA-BoS-14/172
Leitlinien zum Basisrisiko
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EIOPA-BoS-14/168
Leitlinien zur Einstufung der Eigenmittel
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EIOPA-BoS-14/165
Leitlinie zu Vertragsgrenzen
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EIOPA-BoS-14/181
Leitlinien zur Gruppensolvabilität
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EIOPA-BoS-14/176
Leitlinien zum Untermodul Krankenversicherungskatastrophenrisiko
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EIOPA-BoS-14/171
Leitlinien bezüglich des Look-Through-Ansatzes
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EIOPA-BoS-14/146
Leitlinien zur operativen Funktionsweise von Kollegien
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EIOPA-BoS-14/169
Leitlinien zu Sonderverbänden
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EIOPA-BoS-14/179
Leitlinien zum aufsichtlichen Überprüfungsverfahren
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EIOPA-BoS-14/177
Leitlinien zur Verlustausgleichsfähigkeit der versicherungstechnischen Rückstellungen und latenten Steuern
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EIOPA-BoS-14/182
Methodische Leitlinien für die Bewertung der Gleichwertigkeit durch nationale Aufsichtsbehörden gemäss Solvabilität II
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EIOPA-BoS-14/174
Leitlinien zum Umgang mit Markt- und Gegenparteirisikopositionen in der Standardformel
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EIOPA-BoS-14/180
Leitlinien zur Verwendung interner Modelle
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EIOPA-BoS-14/170
Leitlinien zur Behandlung von verbundenen Unternehmen, einschliesslich Beteiligungen
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EIOPA-BoS-14/178
Leitlinien zu unternehmensspezifischen Parametern
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EIOPA-BoS-14/166
Leitlinien zur Bewertung von versicherungstechnischen Rückstellungen
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EIOPA-BoS-15/110
Leitlinien für die Beaufsichtigung von Zweigniederlassungen von Versicherungsunternehmen aus Drittländern
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EIOPA-BoS-21/260
Leitlinien zur aufsichtlichen Meldung in Bezug auf PEPP
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ESMA34-1592494965-657
Leitlinien zu Fondsnamen, die ESG- oder nachhaltigkeitsbezogene Begriffe verwenden
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JC/GL/2024/36
Gemeinsame Leitlinien über die Zusammenarbeit bei der Überwachung und den Informationsaustausch zwischen den Europäischen Aufsichtsbehörden (ESA) und den zuständigen Behörden gemäss der Verordnung (EU) 2022/2554
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EBA/GL/2024/09
Gemeinsame Leitlinien der EBA und der ESMA zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans von Emittenten vermögenswertereferenzierter Token und von Anbietern von Kryptowerte Dienstleistungen
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EBA/GL/2024/03
Leitlinien über die Anwendung der Gruppenkapitaltests für Wertpapierfirmengruppen gemäss Artikel 8 der Verordnung (EU) 2019/2033
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ESMA-50-43599798-12301
Guidelines on stress tests scenarios under Article 28 of the MMF Regulation (ESMA-50- 43599798-12301)
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JC/GL 2024 88
Gemeinsame Leitlinien über das von den Europäischen Aufsichtsbehörden eingerichtete System für den Austausch von Informationen, die für die Bewertung der Eignung und Zuverlässigkeit der Halter qualifizierter Beteiligungen, der Direktoren und der Inhaber von Schlüsselfunktionen von Finanzinstituten und Finanzmarktteilnehmern durch die zuständigen Behörden relevant sind.
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EBA/GL/2024/16
Leitlinien zu Meldebögen zur Unterstützung der zuständigen Behörden bei der Wahrnehmung ihrer Aufsichtspflichten in Bezug auf die Einhaltung der Vorschriften durch die Emittenten gemäss den Titeln III und IV der Verordnung (EU) 2023/1114
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EBA/GL/2024/04
Final Report Guidelines on resubmission of historical data under the EBA
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