Regulierung / Rechtsgrundlagen

Gesetze

Bitte beachten Sie, dass die unten aufgelisteten Links auf die periodisch aktualisierte Gesetzesdatenbank LILEX verweisen. Die aktuellen Änderungen von Gesetzen und Verordnungen werden laufend in den Landesgesetzblättern publiziert. Sie sind auf der Webseite der Landesverwaltung abrufbar.

Verordnung

Sämtliche geldwäschespezifische Unterlagen (beispielsweise Richtlinien, Mitteilungen und Wegleitungen) finden sich unter folgendem Link:

Nationale Rechtsgrundlagen

EU/EWR-Recht

Richtlinien

  • Richtlinie •
    Zahlungsinstitute •
    E-Geld-Institute •
    EGG •
    ZDG •
    ZDV •
    EGV

    FMA-Richtlinie 2018/2

    Sichere liquide Aktiva mit niedrigem Risiko gemäss Art. 20 Abs. 1 Bst. a Ziff. 2 ZDG (0.11 MB)

  • Richtlinie •
    Versicherungsunternehmen •
    Versicherungsvermittler •
    Pensionsfonds •
    Vorsorgeeinrichtungen •
    Banken •
    Wertpapierfirmen •
    Zahlungsinstitute •
    E-Geld-Institute •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Wertpapierprospekte •
    VersAG •
    VersVertG •
    EGG •
    ZDG •
    EAG •
    IUG •
    AIFMG •
    UCITSG •
    PFG •
    BPVG •
    Solvency II-Richtlinie •
    FMAG

    FMA-Richtlinie 2021/3

    Richtlinie IKT-Sicherheit (0.37 MB)

    FMA-Richtlinie 2021/3 idF 19. Mai 2021

    Richtlinie IKT-Sicherheit idF 19. Mai 2021 (0.34 MB)

  • Richtlinie •
    Wirtschaftsprüfer/Wirtschaftsprüfergesellschaften •
    Banken •
    E-Geld-Institute •
    Zahlungsinstitute •
    Versicherungsunternehmen •
    Vorsorgeeinrichtungen •
    Pensionsfonds •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFM •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Wertpapierfirmen •
    BankG •
    EGG •
    ZDG •
    VersAG •
    BPVG •
    PFG •
    VVG •
    UCITSG •
    AIFMG •
    IUG 2015 •
    EAG •
    Wertpapierfirmengesetz

    FMA-Richtlinie 2026/1

    betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) (0.69 MB)

    FMA-Richtlinie 2023/1

    betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) (0.62 MB)

    FMA-Richtlinie 2024/1

    betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) ||| Für die Anhänge dieser Version siehe Vorversionen unter Anhänge. (0.63 MB)

    FMA-Richtlinie 2025/1

    betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) ||| Für die Anhänge dieser Version siehe Vorversionen unter Anhänge. (0.64 MB)

    • Anhänge zu FMA-Richtlinie 2026/1

      A) Banken; B) Geregelte Märkte; C) Wertpapierfirmen; D) E-Geld-Institute; E) Zahlungsinstitute; F) Versicherungsunternehmen; G) Vorsorgeeinrichtungen; H) Pensionsfonds; I) Vermögensverwaltungsgesellschaften; J) Verwaltungsgesellschaften/AIFM und deren Produkte; K) Sicherungseinrichtungen; L) Verwahrstellen; M) Nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor; N) Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen (3.11 MB)

    • Vorversionen

      Anhänge zu FMA-Richtlinie 2024/1 (4.81 MB)

    • Vorversionen

      Anhänge zu FMA-Richtlinie 2025/1 (3.47 MB)

Mitteilungen

  • Mitteilung •
    Banken •
    (gemischte) Finanzholdinggesellschaften •
    E-Geld-Institute •
    Zahlungsinstitute •
    Wirtschaftsprüfer/Wirtschaftsprüfergesellschaften •
    BankG •
    CRR •
    EGG •
    ZDG •
    FKG

    FMA-Mitteilung 2013/7

    Gewähr für einwandfreie Geschäftstätigkeit (0.23 MB)

  • Mitteilung •
    Finanzintermediäre •
    E-GovG

    FMA-Mitteilung 2015/1

    Elektronischer Geschäftsverkehr (e-Services) (0.30 MB)

  • Mitteilung •
    Banken •
    Verwaltungsgesellschaften •
    Wertpapierfirmen •
    E-Geld-Institute •
    Zahlungsinstitute •
    AIFM •
    Treuhänder/Treuhandgesellschaften •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    BankG •
    ZDG •
    UCITSG •
    AIFMG •
    VVG •
    Wertpapierfirmengesetz

    FMA-Mitteilung 2015/2

    Beschwerdebearbeitung (0.11 MB)

  • Mitteilung •
    Finanzintermediäre •
    FMAG

    FMA-Mitteilung 2015/3

    Erwartungen der FMA zum Umgang mit Risiken bei der Erbringung von Dienstleistungen für Personen im Ausland (Cross-Border-Mitteilung) (0.10 MB)

  • Mitteilung •
    Banken •
    E-Geld-Institute •
    Zahlungsinstitute •
    ZDG •
    ZKG

    FMA-Mitteilung 2024/1

    Liste der repräsentativsten mit einem Zahlungskonto verbundenen Dienste (0.13 MB)

  • Mitteilung •
    Finanzintermediäre

    FMA-Mitteilung 2024/2

    Risikomanagement betreffend ausländisches Sanktionsrecht (0.16 MB)

Wegleitungen

  • Wegleitung •
    E-Geld-Institute •
    Zahlungsinstitute •
    EGG •
    ZDG

    FMA-Wegleitung 2018/22

    Agenten (0.18 MB)

    • Anhang 2

      Prüfschema Agent in Liechtenstein (0.07 MB)

    • Anhang 3

      Prüfschema Agent in einem anderen EWR-Mitgliedstaat (0.07 MB)

  • Wegleitung •
    Zahlungsinstitute •
    ZDG •
    ZDV

    FMA-Wegleitung 2019/8

    Bewilligung eines Zahlungsinstituts (0.23 MB)

    • Anhang 2

      Checkliste für die Bewilligung eines Zahlungsinstituts (0.13 MB)

    • Anhang 3

      Checkliste für die Registrierung von Kontoinformationsdienstleistern (0.12 MB)

  • Wegleitung •
    Zahlungsinstitute •
    ZDG

    FMA-Wegleitung 2019/9

    Aufsichtsrechtliche Beurteilung von qualifizierten Beteiligten bei Zahlungsinstituten gemäss Zahlungsdienstegesetz (ZDG) (0.10 MB)

  • Wegleitung •
    E-Geld-Institute •
    Zahlungsinstitute •
    ZDG

    FMA-Wegleitung 2020/4

    Begrenzte Netze (0.18 MB)

  • Wegleitung •
    Banken •
    E-Geld-Institute •
    Zahlungsinstitute •
    ZDG

    FMA-Wegleitung 2021/14

    Aufsichtsrechtliche Beurteilung der Ausnahme nach Artikel 17 DelVO (EU) 2018/389 (0.14 MB)

    • Anhang 1

      Antrag auf Erteilung einer Ausnahme von der starken Lundenauthentifizierung gemäss Artikel 17 der Delegierten Verordnung (EU) 2018/389 (0.08 MB)

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