Regulierung / Rechtsgrundlagen / MiFID / IFD

Bitte beachten Sie, dass die unten aufgelisteten Links auf die periodisch aktualisierte Gesetzesdatenbank LILEX verweisen. Die aktuellen Änderungen von Gesetzen und Verordnungen werden laufend in den Landesgesetzblättern publiziert. Sie sind auf der Webseite der Landesverwaltung abrufbar.

 

Gesetze

Gesetz über die Vermögensverwaltung (Vermögensverwaltungsgesetz; (VVG)

Gesetz über die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und die Ausübung von Anlagetätigkeiten (Wertpapierdienstleistungsgesetz; WPDG)Gesetz über die Tätigkeit und Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen (Wertpapierfirmengesetz; WPFG)

Gesetz über die beruflichen Sorgfaltspflichten bei Finanzgeschäften (Sorgfaltspflichtgesetz; SPG)

 

Verordnungen

Verordnung zum Gesetz über die Vermögensverwaltung (VVO)

Verordnung zum Sorgfaltspflichtgesetz (Sorgfaltspflichtverordnung, SPV)

 

MiFID und MiFIR und IFD/IFR

Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID II)Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente (MiFIR)

Verordnung 2019/2033/EU über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen (IFR) 

Richtlinie 2019/2034/EU über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen (IFD)

  • Die European Securities and Market Authority (ESMA) veröffentlicht auf ihrer Homepage diverse MiFID-Q&As. Alle MiFID-Q&As sind in der ESMA Library abrufbar.

Sämtliche geldwäschespezifische Unterlagen (beispielsweise Richtlinien, Mitteilungen und Wegleitungen) finden sich unter folgendem Link:

Nationale Rechtsgrundlagen

Richtlinien

  • Richtlinie •
    Versicherungsunternehmen •
    Versicherungsvermittler •
    Pensionsfonds •
    Vorsorgeeinrichtungen •
    Banken •
    Wertpapierfirmen •
    Zahlungsinstitute •
    E-Geld-Institute •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Wertpapierprospekte •
    VersAG •
    VersVertG •
    EGG •
    ZDG •
    EAG •
    IUG •
    AIFMG •
    UCITSG •
    PFG •
    BPVG •
    Solvency II-Richtlinie •
    FMAG

    FMA-Richtlinie 2021/3

    Richtlinie IKT-Sicherheit (0.37 MB)

    FMA-Richtlinie 2021/3 idF 19. Mai 2021

    Richtlinie IKT-Sicherheit idF 19. Mai 2021 (0.34 MB)

  • Richtlinie •
    Wirtschaftsprüfer/Wirtschaftsprüfergesellschaften •
    Banken •
    E-Geld-Institute •
    Zahlungsinstitute •
    Versicherungsunternehmen •
    Vorsorgeeinrichtungen •
    Pensionsfonds •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFM •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Wertpapierfirmen •
    BankG •
    EGG •
    ZDG •
    VersAG •
    BPVG •
    PFG •
    VVG •
    UCITSG •
    AIFMG •
    IUG 2015 •
    EAG •
    Wertpapierfirmengesetz

    FMA-Richtlinie 2026/1

    betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) (0.69 MB)

    FMA-Richtlinie 2023/1

    betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) (0.62 MB)

    FMA-Richtlinie 2024/1

    betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) ||| Für die Anhänge dieser Version siehe Vorversionen unter Anhänge. (0.63 MB)

    FMA-Richtlinie 2025/1

    betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) ||| Für die Anhänge dieser Version siehe Vorversionen unter Anhänge. (0.64 MB)

    • Anhänge zu FMA-Richtlinie 2026/1

      A) Banken; B) Geregelte Märkte; C) Wertpapierfirmen; D) E-Geld-Institute; E) Zahlungsinstitute; F) Versicherungsunternehmen; G) Vorsorgeeinrichtungen; H) Pensionsfonds; I) Vermögensverwaltungsgesellschaften; J) Verwaltungsgesellschaften/AIFM und deren Produkte; K) Sicherungseinrichtungen; L) Verwahrstellen; M) Nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor; N) Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen (3.11 MB)

    • Vorversionen

      Anhänge zu FMA-Richtlinie 2024/1 (4.81 MB)

    • Vorversionen

      Anhänge zu FMA-Richtlinie 2025/1 (3.47 MB)

Formulare

Mitteilungen

  • Mitteilung •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    VVG

    FMA-Mitteilung 2013/8

    Mitteilung betreffend organisatorische Anforderungen an Vermögensverwaltungsgesellschaften (VVGes) (0.14 MB)

  • Mitteilung •
    Finanzintermediäre •
    E-GovG

    FMA-Mitteilung 2015/1

    Elektronischer Geschäftsverkehr (e-Services) (0.30 MB)

  • Mitteilung •
    Banken •
    Verwaltungsgesellschaften •
    Wertpapierfirmen •
    E-Geld-Institute •
    Zahlungsinstitute •
    AIFM •
    Treuhänder/Treuhandgesellschaften •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    BankG •
    ZDG •
    UCITSG •
    AIFMG •
    VVG •
    Wertpapierfirmengesetz

    FMA-Mitteilung 2015/2

    Beschwerdebearbeitung (0.11 MB)

  • Mitteilung •
    Finanzintermediäre •
    FMAG

    FMA-Mitteilung 2015/3

    Erwartungen der FMA zum Umgang mit Risiken bei der Erbringung von Dienstleistungen für Personen im Ausland (Cross-Border-Mitteilung) (0.10 MB)

  • Mitteilung •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFM •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Wertpapierfirmen •
    BankG •
    VVG •
    UCITSG •
    AIFMG •
    Wertpapierfirmengesetz

    FMA-Mitteilung 2017/7

    Kriterien zur Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen bei der Anlageberatung und der Erteilung von Informationen (0.12 MB)

  • Mitteilung •
    Finanzintermediäre

    FMA-Mitteilung 2024/2

    Risikomanagement betreffend ausländisches Sanktionsrecht (0.16 MB)

  • Mitteilung •
    Wirtschaftsprüfer/Wirtschaftsprüfergesellschaften •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Versicherungsunternehmen •
    Vorsorgeeinrichtungen •
    Pensionsfonds •
    Wertpapierfirmen •
    BankG •
    EEG •
    ZDG •
    EAG •
    VersAG •
    BPVG •
    VVG •
    PFG •
    UCITSG •
    AIFMG •
    IUG •
    Wertpapierfirmengesetz

    FMA-Mitteilung 2026/1

    Bewilligung spezialgesetzlicher Revisionsstellen sowie deren Meldepflichten (SRM) (0.25 MB)

    FMA-Mitteilung 2025/1

    Bewilligung spezialgesetzlicher Revisionsstellen sowie deren Meldepflichten (SRM) (0.40 MB)

    FMA-Mitteilung 2022/1

    Bewilligung spezialgesetzlicher Revisionsstellen sowie deren Meldepflichten (SRM) (0.20 MB)

Wegleitungen

  • Wegleitung •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    VVG

    FMA-Wegleitung 2017/1

    Gründung einer Vermögensverwaltungsgesellschaft (0.19 MB)

  • Wegleitung •
    Wertpapierfirmen •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    MiFIR

    FMA-Wegleitung 2017/19

    Meldepflicht von Transaktionsdaten (1.34 MB)

  • Wegleitung •
    Banken •
    Wertpapierfirmen •
    Versicherungsunternehmen •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Hypothekarkreditrichtlinie •
    VVG •
    VersAG •
    VVO •
    Solvency II-Richtlinie •
    BankG •
    Wertpapierfirmengesetz

    FMA-Wegleitung 2017/20

    Aufsichtsrechtliche Beurteilung von qualifizierten Beteiligungen (0.25 MB)

  • Wegleitung •
    Arbeitgeber •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Wertpapierfirmen •
    MiFIR

    FMA-Wegleitung 2017/24

    Ausführende Bestimmungen in Bezug zu meldepflichtigen Transaktionen nach MiFIR (0.45 MB)

  • Wegleitung •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    VVG

    FMA-Wegleitung 2018/10

    Notifikation inländischer Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG (0.18 MB)

  • Wegleitung •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    VVG

    FMA-Wegleitung 2018/11

    Anlassbezogene Meldepflichten (0.15 MB)

  • Wegleitung •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    VVG

    FMA-Wegleitung 2018/12

    Periodische Melde- und Berichtspflichten (0.20 MB)

  • Wegleitung •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    VVG

    FMA-Wegleitung 2018/14

    Verwendung des Formulars für die halbjährliche Berichterstattung für Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG (0.15 MB)

  • Wegleitung •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    VVG

    FMA-Wegleitung 2024/3

    Meldewesen gemäss Art. 54 IFR iVm Durchführungsverordnung (EU) 2021/2284, Art. 29b VVG und Art. 29i VVG (0.17 MB)

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