Nationale Rechtsgrundlagen

Gesetze

Verordnungen

Richtlinien

Liste A - Erhöhte geografische Risiken gemäss Anhang 2 Abschnitt A Bst. c SPG
Liste A - Erhöhte geografische Risiken gemäss Anhang 2 Abschnitt A Bst. c SPG

Mitteilungen

FMA-Mitteilung 2017/3 zum elektronischen Meldewesen nach Sorgfaltspflichtrecht
FMA-Mitteilung 2015/7: Fragen und Antworten im Zusammenhang mit der Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person gemäss Sorgfaltspflichtgesetz (SPG)
FMA-Mitteilung 2015/5: Anwendung der Sorgfaltspflichten bei Protected Cell Companies (PCC)

Wegleitungen

FMA-Wegleitung 2018/7 - Allgemeine und branchenspezifische Auslegung des Sorgfaltspflichtrechts
FMA-Wegleitung 2019/7 zu den im Sinne von Art. 14 Abs. 1 SPV anwendbaren Sicherungsmassnahmen bei Geschäftsbeziehungen und Transaktionen ohne persönliche Kontakte
FMA-Wegleitung 2021/18: Travel Rule

FMA-Tool-Risikobewertung

Dienstleister für Rechtsträger: FMA-Tool-Risikobewertung - Version 1.5
Dienstleister für Rechtsträger: FMA-Tool-Risikobewertung - Version 2.0
Versicherungsunternehmen: FMA-Tool-Risikobewertung - Version 1.0
Versicherungsmakler: FMA-Tool-Risikobewertung - Version 1.0
Verwahrer und Vermieter: FMA-Tool-Risikobewertung - Version 1.0

Ausser Kraft getretene Versionen der FMA-Richtlinien, -Wegleitungen und -Mitteilungen im Bereich der Sorgfaltspflichten

FMA-Wegleitung 2021/18: Travel Rule (18.08.2021-16.05.2022)
FMA-Wegleitung 2018/7 - Allgemeine und branchenspezifische Auslegung des Sorgfaltspflichtrechts (01.09.21-14.04.22)