Nationale Rechtsgrundlagen
Gesetze
Verordnungen
Richtlinien
Liste A - Erhöhte geografische Risiken gemäss Anhang 2 Abschnitt A Bst. c SPG und Art. 11a SPG
- FMA-Richtlinie 2013/2 betreffend Sorgfaltspflichtkontrollen durch beauftragte Sorgfaltspflichtprüfer
Mitteilungen
FMA-Mitteilung 2015/7: Fragen und Antworten im Zusammenhang mit der Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person gemäss Sorgfaltspflichtgesetz (SPG)
FMA-Mitteilung 2015/5: Anwendung der Sorgfaltspflichten bei Protected Cell Companies (PCC)
Wegleitungen
FMA-Wegleitung 2019/7 zu den im Sinne von Art. 14 Abs. 1 SPV anwendbaren Sicherungsmassnahmen bei Geschäftsbeziehungen und Transaktionen ohne persönliche Kontakte
FMA-Wegleitung 2021/18: Travel Rule
FMA-Tool-Risikobewertung
Versicherungsunternehmen: FMA-Tool-Risikobewertung - Version 1.0
Versicherungsmakler: FMA-Tool-Risikobewertung - Version 1.0
Verwahrer und Vermieter: FMA-Tool-Risikobewertung - Version 1.0
Ausser Kraft getretene Versionen der FMA-Richtlinien, -Wegleitungen und -Mitteilungen im Bereich der Sorgfaltspflichten
FMA-Wegleitung 2021/18: Travel Rule (17.05.2022-24.01.2023)
FMA-Wegleitung 2021/18: Travel Rule (18.08.2021-16.05.2022)
FMA-Wegleitung 2018/7 - Allgemeine und branchenspezifische Auslegung des Sorgfaltspflichtrechts (01.09.21-14.04.22)
Dienstleister für Rechtsträger: FMA-Tool-Risikobewertung - Version 1.5
Dienstleister für Rechtsträger: FMA-Tool-Risikobewertung - Version 2.0
Liste A - erhöhte geographische Risiken gemäss Anhang 2 Abschnitt A Bst. c SPG (13.12.2022 - 17.03.2023)
Liste A - erhöhte geographische Risiken gemäss Anhang 2 Abschnitt A Bst. c SPG (15.7.2022 - 12.12.2022)