Nationale Rechtsgrundlagen
Gesetze
Verordnungen
Richtlinien
Liste A - Erhöhte geografische Risiken gemäss Anhang 2 Abschnitt A Bst. c SPG
Mitteilungen
FMA-Mitteilung 2015/7: Fragen und Antworten im Zusammenhang mit der Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person gemäss Sorgfaltspflichtgesetz (SPG)
FMA-Mitteilung 2015/5: Anwendung der Sorgfaltspflichten bei Protected Cell Companies (PCC)
Wegleitungen
Instruction 2019/7 on safeguards applicable to business relationships and transactions without personal contact pursuant to Article 14(1) of the Due Diligence Ordinance (DDO)
Branchenspezifische SPG-Wegleitungen
FMA-Tool-Risikobewertung
Dienstleister für Rechtsträger: FMA-Tool-Risikobewertung - Version 2.0
Versicherungsunternehmen: FMA-Tool-Risikobewertung - Version 1.0